Квалифицированные инвесторы

Квалифицированные инвесторы При выдаче инвестиционных паёв комбинированного ЗПИФ инвестор признаётся квалифицированным инвестором управляющей компанией. При сделках с инвестиционными паями комбинированного ЗПИФ на вторичном рынке инвестор признаётся квалифицированным инвестором брокером.

Юридическое лицо признаётся квалифицированным инвестором , если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из следующих требований:

- не менее 200 млн. руб. собственного капитала (итог раздела «Капитал и резервы» баланса);

- совершало сделки с ценными бумагами* и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами*, за последние 4 квартала в среднем не реже 5 раз в квартал, но не реже 1 раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 млн. руб.;

- имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчётности за последний завершённый отчётный год не менее 2 млрд. руб.;

- не менее 2 млрд руб. сумма активов по данным бухгалтерского учёта за последний завершённый отчётный год.

Квалифицированные инвесторы физические лица:

- владеет имуществом не менее 6 млн. руб.: денежные средства в кредитных организациях в рублях или иностранной валюте (по курсу Банка России) или ценные бумаги*;

- общая стоимость ценных бумаг*, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами* и заключённых за счёт этого лица должны составлять не менее 6 млн. руб.;

- имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершали сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами не менее 3 лет, в организации со статусом квалифицированного инвестора не менее 2 лет;

- совершало сделки с ценными бумагами* и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами* за последние 4 квартала с периодичностью в среднем не реже 10 раз в квартал и не реже 1 раза в месяц на сумму не менее 6 млн. руб.

- имеет высшее экономическое образование (диплом выдан высшим учебным заведением, которое на момент выдачи осуществляло аттестацию в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), или имеет любой из квалификационных аттестатов: специалиста финансового рынка, аудитора, страхового актуария, или имеет любой из сертификатов: "Chartered Financial Analyst (CFA)", "Certified International Investment Analyst (CIIA)", "Financial Risk Manager (FRM)".

* Под ценными бумагами и договорами, являющимися производными финансовыми инструментами в соответствии с Указанием Банка России №3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами» понимаются следующие финансовые инструменты:

- государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;

- акции и облигации российских эмитентов, обращающиеся на организованных торгах;

- государственные ценные бумаги иностранных государств;

- акции и облигации иностранных эмитентов, обращающиеся на организованных торгах;

- российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;

- инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;

- ипотечные сертификаты участия;

- заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.